中国证券监督管理委员会第九次催促中国国投股

作者: 香港正版四不像图  发布:2019-10-24

  基金部建议相关部门对其采取相应监管措施

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  贾华斐

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  中信证券(600030.SH)今日公告称,公司收到证监会基金部《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》。这是继1月16日、4月7日和7月20日之后,中信证券第四次公布收到此类函件。但继1月1日华夏基金开始被处罚开始,10个月的时间里,中信证券只是在6月25日发布公告称,将以在产权交易所挂牌的方式转让所持华夏基金51%的股权。

  每经记者 马宇飞

  但迄今为止,此事并未获得实质性进展。

  备受外界关注的中信证券转让股权一事终于有了眉目,华夏基金51%股权将被挂牌转让。

  中信证券今日公告透露,该函敦促中信证券尽快规范华夏基金的股权,并将继续暂停受理、审核华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请及新的特定客户资产管理合同备案,直至股权问题取得实质性进展。同时,证监会基金监管部建议相关部门对公司采取相应监管措施。

  中信证券(600030,收盘价13.19元)今日(6月26日)披露公告称,将通过挂牌转让的方式出售华夏基金51%股权,以达到监管层关于基金公司持股比例的要求。

  中信证券称,公司正就此事积极与监管部门沟通,努力推动并争取尽快完成相关工作。

  公司称,在对华夏基金保留持股比例上限(49%)的前提下,拟将所持华夏基金51%的股权在产权交易机构进行挂牌转让。首次挂牌价格不低于经国有资产管理部门备案的评估值,最终转让价格以产权交易机构根据交易规则确定的转让价格为准。

  此外,中信证券同时公告了拟将所持的国泰君安证券和国泰君安投资的少量股权出售的决议。出售标的分别为国泰君安证券0.0324%的股权和国泰君安投资0.0440%的股权。价格分别为1812.8万元和70.2万元。

  分析人士指出,此次转让也是中信证券为规范华夏基金持股问题迈出实质性的一步。根据证监会发布的 《证券投资基金管理公司管理办法》和《关于实施<证券投资基金管理公司管理办法>若干问题的通知》等有关规定,基金管理公司股东的出资比例应当符合证监会的规定,其中主要股东最高出资比例不超过全部出资的49%。中外合资基金管理公司的中方股东出资比例不受此限制,但外资股东持股比例不得低于25%。

  值得注意的是,最近券商股权的出售进入密集期。仅9月底,上海联合产权交易所中的券商股权转让就达到20多笔。其中也包括9月29日,国泰君安2.61亿股(占总股本比例5.55%)的转让。此次挂牌价格为28.83亿元,转让方为公司第四大股东国家电网公司。

  由于中信证券目前持有华夏基金100%股权,明显超出持股限制,监管层早已要求其尽快规范;而因为屡次无法按时完成股权转让,中信证券曾多次遭到监管层的处罚。

  从挂牌价格来看,中信证券转让的国泰君安股权价格略高于国家电网转让价格。摄影记者/王晓东

  资料显示,今年年初,华夏基金收到证监会通知,决定自2010年1月1日起,暂停华夏基金新产品的申请;并称如果股权在2010年4月1日前仍不能得到规范,证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。到4月7日,中信证券又发布公告称,因股权问题,华夏基金被证监会给予暂停专户理财业务的处罚,同时自1月1日起实施的停发新产品的处罚延续到7月1日。证监会表示,如果华夏基金的相关股权在2010年7月1日前仍不能得到规范,还将采取进一步监管措施。

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  上述分析人士称,作为国内资产管理规模最大的基金公司,华夏基金目前的资产规模达到2652亿元,市场份额10%,其收入占到了中信证券营收的15%左右,“他们对转让华夏基金股权的不情愿的态度实属正常。”

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  据了解,目前市场传言,此次中信证券转让的华夏基金51%股权将由多家机构接盘,各家持股比例均不超过10%。

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  在本月18日,中信证券还曾发布公告称,公司股东大会通过转让中信建投股权议案,其所持中信建投53%股权将以85.86亿元在产权交易所挂牌转让。随着华夏基金股权的转让,困扰中信证券良久的“股权门”将终于得到解决。

  兴业证券预计,出售华夏基金股权将对中信证券EPS产生两方面影响:一是持股比例下降造成EPS会有所下降;二是一次性确认出售股权的投资收益。假设上半年完成华夏基金股权转让,中信证券2010年的EPS将减少0.042元;而如果按照10倍PE的价格出售,中信证券2010年EPS将为1.84元。

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